Anwendungen im Compliance-Bereich

Compliance ist heute ein umfangreicheres und komplexeres Thema, als je zuvor. Was früher noch mit einem einfachen, auf Regeln basierendem System machbar war, ist heute eine komplizierte Aufgabe. Dies ist einerseits auf einen erhöhten Regulierungsdruck und andererseits auf die allgegenwärtige Verbreitung von modernen Kommunikationsmittlen zurückzuführen. Ungezwungene Gespräche über interne Strategien oder finanzielle Risiken, auf Twitter oder in öffentliche Foren verbreitete interne Informationen, all diese Vorgänge setzen Ihr Unternehmen Risiken aus.

In den vergangenen Jahren ist es mehrfach vorgekommen, dass sich Investmentbanken nicht darum gekümmert haben, wenn Hedgefond-Manager bestimmte Fonds angepriesen und ihren Kunden große Gewinne versprochen haben, während sie gleichzeitig hinter vorgehaltener Hand über die schlechten Zukunftsaussichten genau dieser Fonds redeten. Solche widersprüchlichen Aussagen stellen ein enormes Risiko für ein Unternehmen dar, weil sie irgendwo in Datenbergen versteckt, als elektronische Beweise verborgen liegen und somit zu hohen Haftungsrisiken führen und den Ruf eines Unternehmens nachhaltig schädigen können.

Dies ist eine komplizierte Situation, in der der inhaltliche Kontext einer Konversation mit berücksichtigt werden muss, um zwischen einer bewussten Falschdarstellung von Fakten und einem zulässigen Verhalten zu unterscheiden. Cataphoras Technologie ist einzigartig darin, solch widersprüchliche Kommunikationsmuster zu erkennen. Wie in der Abbildung rechts gezeigt, werden die auffälligsten und ungewöhnlichsten “emotionalen Sprachfärbungen” (von uns “Emotive Tones” genannt) automatisch analysiert und in ihrem inhaltlichen Kontext dargestellt. Zudem kann unsere Analyse widersprüchliche Aussagen erkennen. Dies funktioniert sowohl mit Aussagen, die an eigene Kollegen, als auch an andere Personen außerhalb des Unternehmens gesendet wurden.

Einhaltung rechtlicher Vorschriften

Probleme, fü deren Lösung gewaltige Datenmengen analysiert werden müssen, können mit unserer Technologie besonders effizient gelöst werden. Besonders, wenn dabei auch noch eine große Anzahl von Personen, komplizierte Interaktionsmuster und komplexe Fakten mit berücksichtigt werden müssen. Die Analyse von heterogenen Daten in einem einzigen, konsistenten Modell ermöglicht es, verlässliche Verhaltens- und Kommunikationsmuster zu erstellen und somit potentielle Risiken zu erkennen.

Interne Richtlinien

Unsere Technologie kann Ihnen auch dabei helfen, die korrekte Durchführung, bzw. Einhaltung von interne Richtlinien und Prozessen zu kontrollieren. Wichtige Daten, wie Dokumente die dem geistigen Eigentum unterliegen oder sensible Kundendaten, liegen in einem Unternehmen oft heterogen und weit verstreut vor. Die Verbreitung dieser Daten lässt sich also oft nur schwer nachvollziehen – und das wird umso schwerer, je mehr Daten aus Versehen, und nicht den internen Regelungen entsprechend, weiterverteilt oder gar von eigenen Mitarbeitern böswillig weitergegeben werden (siehe Insider-Bedrohungen). Auch die Vorschriften zur Vorratsdatenspeicherung müssen eingehalten werden, egal wie viele Prozesse oder Kommunikationskanäle genutzt werden. Unsere Technologie gibt Ihnen einen noch nie dagewesenen Einblick auf die relevanten Daten und zeigt, wie sie erstellt wurden, wann und an wen sie versendet wurden und wie sie innerhalb des Unternehmens genutzt wurden. Auch das Risiko bestimmer Prozesse wird auf dieser Weise deutlich.

Warum regelbasierte Systeme nicht zum Erfolg führen

Regelbasierte Compliance-Systeme sind in den meisten Situationen schlecht geeignet, wie die folgende Tabelle zeigt.